Ce que nous offrons

Nos spécialistes du droit et de la conformité fournissent un soutien professionnel pour les questions juridiques et l’exécution de diverses tâches dans les domaines de la conformité et de la gestion des risques. Le service juridique et conformité est également à votre disposition pour les questions et préoccupations juridiques et réglementaires quotidiennes.

Les services juridiques / de conformité / de gestion des risques suivants sont proposés via la plateforme:

Thèmes juridiques:

• Accompagnement à la création d’entreprises dans le domaine de la gestion de patrimoine et des services financiers
• Assumer la fonction de conseil d’administration et / ou de direction générale pour les entreprises existantes ou nouvellement créées
• Exécution des travaux préparatoires et du processus d’approbation pour l’obtention de l’agrément FINMA et l’adhésion à un organisme de surveillance (OS) conformément à LEFin
• Aide à la rédaction et à la révision des contrats, formulaires et règlements
• Utilisation du «passeport UE» via l’Allemagne, y compris la notification pour les marchés européens (Italie, Grèce, Grande-Bretagne et Autriche)
• Prise de contacts avec des sociétés de fiducie internationales (mise en place de structures, start-up, conseil en fusions-acquisitions, conseil fiscal et juridique)

 
Conformité:

• Accompagnement à la mise en œuvre des réglementations CDB et LBA
• Prise en charge du processus d’intégration client / ouverture de compte (due diligence et revue de la documentation client)
• Gestion des fichiers clients
• Examens de conformité des relations clients existantes
• Classification des risques des relations clients
• Prise en charge des obligations de reporting envers le conseil d’administration et les autorités étatiques
• Prise en charge des obligations d’information envers les clients
• Formation à la conformité (formation LBA et transfrontalière)
• Conseils sur la résolution de cas de conformité ou juridiques

Gestion des risques:

• Mise en place du système de contrôle interne (SCI) incluant un plan de contrôle
• Aide à l’identification, l’analyse et l’évaluation des risques juridiques et de conformité, y compris la planification et la mise en œuvre de mesures
• Exécution des contrôles et des tâches de surveillance (AML, KYC, documentation)

Un back-office qui fonctionne bien contribue de manière significative à la satisfaction des clients. Notre équipe back-office expérimentée prend en charge les tâches administratives liées à la gestion d’actifs pour nos partenaires et leurs clients. L’équipe gère toutes les commandes de manière professionnelle, rapide et avec une grande flexibilité.

Les services de back-office suivants sont proposés via la plateforme:

• Gestion des commandes (enregistrement, placement et exécution, y compris notification et archivage)
• Gestion de la documentation et des obligations de reporting concernant les transactions sur titres
• Enregistrement des opérations sur titres
• Reporting via le système de gestion de portefeuille
• Gestion et archivage des documents
• Utilisation du logiciel «vwd» incluant des interfaces avec les banques dépositaires:
  • «vwd portfolio manager» (solution de gestion de portefeuille)
  • «vwd advisory solution» (solution de conseil en investissement)
  • «Customer Account» (conseil et support client digital)

Dans nos bureaux de la Mainaustrasse dans le quartier Seefeld de la ville de Zurich, nous vous offrons un environnement d’affaires idéal. Des structures informatiques de pointe et des salles de travail et de conférence de haute qualité sont mises à disposition du partenaire.

Les services suivants dans le domaine de l’infrastructure informatique / bureautique sont proposés via la plateforme:

Utilisation de l’infrastructure informatique:

• Solution cloud (y compris le dernier logiciel MS)
• Solution téléphonique VoIP (numéro de téléphone de Zurich, dans le monde entier)
• Contact direct avec notre fournisseur de services informatiques externe pour des problèmes techniques

Utilisation de l’infrastructure de bureau:

• Des salles de conférence modernes et représentatives
• Lieu de travail, y compris hardware et software
• Notre service administratif et de secrétariat
• Traitement de la correspondance bancaire, etc.
• Divers services administratifs (lettres, envois par courrier, présentations, etc.)

• Accueil des clients

Les services d’investissement suivants sont proposés via la plateforme:

Gestion des actifs du client par la plateforme

• Gestion de portefeuille discrétionnaire
• Conseil en investissement
• Execution-Only

Participation à la réunion hebdomadaire du comité d’investissement

• Échange avec des experts ayant de nombreuses années d’expérience professionnelle

Participation à la politique d’investissement, y compris la réunion avec Prof. Dr. Josef Marbacher (tous les trois mois)
 

Le gestionnaire de fortune indépendant / conseiller bancaire rejoint notre plateforme de gestion de patrimoine et peut ainsi utiliser tous les services de la plateforme.

Le nouveau partenaire peut travailler en tant qu’employé de CORUM ou en tant que conseiller indépendant dans sa propre société non réglementée pendant que la régulation se fait via CORUM.

En plus des services décrits dans les différents modules, nos collaborateurs et conseillers indépendants ont accès aux «Services d’investissement» suivants:

• Gestion de portefeuille et conseil actif
• Revue du portefeuille, surveillance du portefeuille, contrôle des risques et rapports de performance
• Développement de la stratégie d’investissement pour les devises de référence CHF, EUR et USD
• Création de propositions d’investissement et d’exemples de portefeuilles
• Listes de recommandations pour les actions, obligations et fonds d’investissement
• Recommandations de trading
• Accès à la recherche des banques partenaires
• Accès à un large réseau de fournisseurs spécialisés de produits d’investissement (fonds d’investissement, private equity et produits structurés sur mesure)
• Coopération avec 5 banques dépositaires actives.